光库科技:2019年年度报告 股票频道

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时间:2020-03-24 16:36 作者:admin 点击:
阅读模式 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问题。2、控股股东如应按 稳定股价具体方案要求增持公司股票,但未按本预案规定提出增持计 划和/或未实际实施增持股票计划的,公司有权责令控股股东在限期内 履行增持股票义务,控股股东仍不履行的,每违反一次,应按如下公 式向公司计付现金补偿:控股股东按照本预案规定应增持股票金额减 去其实际增持股票金额(如有)。控股股东拒不支付现金补偿的,公 司有权扣减其应向控股股东支付的现金分红。控股股东多次违反上述 规定的,现金补偿金额累积计算。3、有责任的董事和高级管理人员 如应按稳定股价具体方案要求增持公司股票,但未按本预案的规定提 出增持计划和/或未实际实施增持计划的,公司有权责令有责任的董事 和高级管理人员在限期内履行增持股票义务,有责任的董事和高级管 理人员仍不履行,应按如下公式向公司计付现金补偿:每名有责任的 董事、高级管理人员最低增持金额(其上年度从公司获取的税前薪酬 总和的 20%)减去其实际增持股票金额(如有)。有责任的董事和高 级管理人员拒不支付现金补偿的,公司有权扣减应向其支付的报酬。 有责任的董事和高级管理人员拒不履行本预案规定股票增持义务且情 节严重的,控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提 请股东大会同意更换相关董事,公司董事会有权解聘相关高级管理人 员。 1、公司承诺:本招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响 的,公司届时将按发行价格与二级市场交易价格孰高原则依法回购首 次公开发行的全部新股。在发生上述回购情形 10 个交易日内,公司 2017 公司、 董事会应制定并公告回购计划,并提交公司股东大会审议;股东大会 股份回购 年 03 长期 正常 控股股 审议通过后 30 日内,公司将按回购计划启动回购程序。2、公司控股 的承诺 月 10 有效 履行 东 股东 Infinimax (HK)承诺:公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈 日 述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 大、实质影响的,公司将回购首次公开发行时公开发售的股份。在发 生上述应购回情形 20 个交易日内,将敦促公司依法回购其首次公开 发行的全部新股。 公司、 根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,公 控股股 司、控股股东 Infinimax (HK)、实际控制人吴玉玲、全体董事、监 东 事、高级管理人员就首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜做出 Infinima 了一系列公开承诺,若上述责任主体未能履行相关承诺,将采取相应 x 的约束措施:(一)公司未能履行相关承诺的约束措施 1、将在股东大 (HK)、 会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司 2017 关于承诺 实际控 股东和社会公众投资者道歉。2、未能按照已作出的承诺赔偿投资者 年 03 长期 正常 履行的约 制人吴 损失的,不足部分将全部由控股股东根据其作出的承诺赔偿。如控股 月 10 有效 履行 束措施 玉玲、 股东未按照其作出的承诺赔偿投资者损失,本公司将在控股股东逾期 日 全体董 后 30 日内督促其履行赔偿义务,对其采取必要的法律行动(包括但 事、原 不限于提起诉讼),并及时披露进展等。3、将在定期报告中披露公司 监事黄 及其控股股东、公司董事及高级管理人员的公开承诺履行情况,和未 毅、谢 履行承诺时的补救及改正情况。(二)控股股东 Infinimax (HK)未能履 春林、 行相关承诺的约束措施 1、将在公司股东大会及中国证监会指定报刊 39 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 刘侠及 上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司其他股东和社会公众投资 高级管 者道歉。2、因未履行相关承诺由此所得收益归公司所有,Infinimax 理人员 (HK)将向公司董事会上缴该等收益。3、未按已作出的承诺依法赔偿 投资者损失的,公司有权相应扣减应向 Infinimax (HK)支付的分红并 直接支付给投资者,作为 Infinimax (HK)对投资者的赔偿。4、如公司 未能按照其作出的承诺回购首次公开发行的全部新股的,不足部分将 全部由 Infinimax (HK)予以购回,Infinimax (HK)应在公司对其提出要 求之日起 30 日内启动购回程序。如公司未能按照其作出的承诺赔偿 投资者损失的,不足部分将全部由 Infinimax (HK)在公司对其提出要 求之日起 30 日内予以赔偿。(三)实际控制人吴玉玲(以下称"本人 ")未能履行相关承诺的约束措施 1、本人如未履行关于股份锁定、持 股意向及减持意向等的相关承诺,由此所得收益归公司所有,本人将 向公司董事会上缴该等收益。2、如公司招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,且本 人未按本人作出的承诺依法赔偿投资者损失的,公司可以扣减应支付 给本人的工资薪酬,并直接支付给投资者,公司同时有权相应扣减其 应向控股股东 Infinimax (HK)支付的分红并直接支付给投资者,作为 本人对投资者的赔偿。(四)董事、监事及高级管理人员未能履行相 关承诺的约束措施 1、间接持有公司股份的董事、监事及高级管理人 员 Wang Xinglong、冯永茂、Zhang Kevin Dapeng、孙策、潘明晖、吴 国勤、黄毅、谢春林、刘侠承诺如未履行关于股份锁定、持股意向及 减持意向等的相关承诺,由此所得收益归公司所有,该等人员将向公 司董事会上缴该等收益。2、全体董事、监事以及高级管理人员承诺 如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资 者在证券交易中遭受损失的,且未按其作出的承诺依法赔偿投资者损 失的,公司可以扣减应支付给该等人员的工资薪酬,并直接支付给投 资者,作为其对投资者的赔偿。 1、公司董事、高级管理人员承诺公司全体董事、高级管理人员将忠 实、勤勉地履行相关职责,维护公司和全体股东的合法权益,对公司 填补回报措施能够得到切实履行承诺如下:(1)承诺不得无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不得采用其他方式损害公 司利益。(2)承诺对本人的职务消费行为进行约束,必要的职务消费 控股股 行为应低于平均水平。(3)承诺不得动用公司资产从事与本人履行职 东、实 责无关的投资、消费活动。(4)承诺积极推动公司薪酬制度的完善, 2017 际控制 填补被摊 使之更符合摊薄即期填补回报的要求;支持公司董事会或薪酬与考核 年 03 长期 正常 人、董 薄即期回 委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执 月 10 有效 履行 事、高 报的承诺 行情况相挂钩,并在董事会上对相关议案投赞成票。(5)承诺在推动 日 级管理 公司股权激励(如有)时,应使股权激励行权条件与公司填补回报措 人员 施的执行情况相挂钩,并在董事会上对相关议案投赞成票。(6)在中 国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺 的相关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本人承诺与该等规 定不符时,本人承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定 出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及 深圳证券交易所的要求。(7)本人承诺全面、完整、及时履行公司制 40 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的 承诺。若本人违反该等承诺,给公司或者股东造成损失的,本人愿 意:①在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;②依 法承担对公司和/或股东的补偿责任;③无条件接受中国证监会和/或 深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规 则,对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。2、公司控股股东以 及实际控制人承诺:为确保公司填补回报措施能够得到切实履行,公 司控股股东 Infinimax Assets Limited 作出如下承诺:(1)本公司承诺 不得越权干预公司经营管理活动,不得侵占公司利益。(2)在中国证 监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施及其承诺的相 关意见及实施细则后,如果公司的相关规定及本公司承诺与该等规定 不符时,本公司承诺将立即按照中国证监会及深圳证券交易所的规定 出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及 深圳证券交易所的要求。(3)本公司承诺全面、完整、及时履行公司 制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措 施的承诺。若本公司违反该等承诺,给公司或者其他股东造成损失 的,本公司愿意:①在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释 并道歉;②依法承担对公司和/或其他股东的补偿责任;③无条件接受 中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的 有关规定、规则,对本公司作出的处罚或采取的相关监管措施。为确 保公司填补回报措施能够得到切实履行,公司实际控制人吴玉玲女士 作出如下承诺:(1)本人承诺不得越权干预公司经营管理活动,不得 侵占公司利益。(2)在中国证监会、深圳证券交易所另行发布摊薄即 期填补回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后,如果公司的相关 规定及本人承诺与该等规定不符时,本人承诺将立即按照中国证监会 及深圳证券交易所的规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规 定,以符合中国证监会及深圳证券交易所的要求。(3)本人承诺全 面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出 的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺,给公司或者 其他股东造成损失的,本人愿意:①在股东大会及中国证监会指定报 刊公开作出解释并道歉;②依法承担对公司和/或其他股东的补偿责 任;③无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按 照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出的处罚或采取的相关 监管措施。 公司股利分配政策主要内容如下:1、利润分配政策的基本原则(1) 公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保 持连续性和稳定性;(2)公司可以采取现金或股票等方式分配利润, 利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能 2017 利润分配 力。(3)公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司具备现金分红 年 03 长期 正常 公司 承诺 条件的,应当采用现金分红进行利润分配。(4)公司董事会、监事会 月 10 有效 履行 和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董 日 事和公众投资者的意见。2、利润分配具体政策(1)利润分配的形 式:公司采取现金、股票或者现金与股票相结合等法律规范允许的其 他形式分配利润;公司董事会可以根据当期的盈利规模、现金流状 41 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 况、发展阶段及资金需求状况,提议公司进行中期分红。(2)现金分 红的具体条件:①公司该年度的可供分配利润(即公司弥补亏损、提 取盈余公积金后剩余的税后利润)为正值;②未来十二个月内无重大 投资计划或重大现金支出等事项发生,或在考虑实施前述重大投资计 划或重大现金支出以及该年度现金分红的前提下公司正常生产经营的 资金需求仍能够得到满足。上述重大投资计划或重大现金支出指以下 情形之一:1)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%,且超过 5,000 万元;2)公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。根据公司 章程关于董事会和股东大会职权的相关规定,上述重大投资计划或重 大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施。(3) 现金分红的比例在满足现金分红具体条件的前提下,公司每年以现金 方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%。公司董事会应 综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平及 是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照《公司章 程》规定的程序,提出差异化的现金分红政策:①公司发展阶段属成 熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到 80%;②公司发展阶段属成熟期且有重 大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到 40%;③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出 安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低 应达到 20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以 按照前项规定处理。(4)股票股利分配条件:在公司经营情况良好, 并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利 有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足上述现金股利分配之 余,提出股票股利分配预案。 1、控股股东 Infinimax (HK)就避免与公司同业竞争出具的声明、承诺 及保证(1)本公司目前没有以任何形式从事或经营与股份公司及其 子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 (2)本公司不会在中国境内单独或与他方,以任何形式(包括但不 限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买 控股股 上市公司股票或参股)直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何 东 与股份公司目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业 2017 Infinima 避免同业 务或活动,或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、 年 03 长期 正常 x 竞争的承 经济组织的权益,或以任何方式取得该等经济实体、机构、经济组织 月 10 有效 履行 (HK)、 诺 的控制权。(3)本公司将来因收购、兼并或者以其他方式增加与股份 日 实际控 公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产或业务,股份公 制人 司有优先购买该等资产或业务的权利。本公司拟出售或转让任何与股 份公司产品或业务相关的任何资产、权益或业务时,股份公司有优先 购买该等资产、业务的权利。(4)本函自签署出具之日起立即生效, 即对本公司具有法律约束力。自本函生效至本公司作为股份公司控股 股东期间的任何时候,本公司将严格遵守并履行本函所作的承诺及保 证义务;对于违反本函承诺及保证义务的,本公司将采取一切必要且 42 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 有效的措施及时纠正消除由此造成股份公司的不利影响,并对造成股 份公司直接和间接损失承担赔偿责任。2、实际控制人就避免与公司 同业竞争出具的声明、承诺及保证(1)本人及本人控制的企业不会 直接或间接从事与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任 何活动。(2)对于本人及本人控制的企业将来因收购、兼并或其它方 式增加的与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产 及其业务,股份公司有优先购买该等资产、业务的权利。本人及本人 控制的企业拟出售或转让其任何与股份公司产品或业务相关的任何资 产、权益或业务时,股份公司有优先购买该等资产、业务的权利。 (3)如违反上述承诺,本人同意承担给公司造成的全部损失。若本 人因未履行上述承诺由此所得收益归公司所有,本人将向公司董事会 上缴该等收益;若未上缴,公司可以扣减应支付给本人的工资薪酬, 并直接支付给公司,同时,公司有权相应扣减其应向控股股东 Infinimax (HK) 支付的分红并直接支付给公司,作为本人对其的赔偿 1、控股股东 Infinimax (HK) 就减少、避免与公司发生关联交易出具 的声明、承诺及保证(1)本公司将尽量减少、避免与股份公司之间 发生关联交易。对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交 易,将由股份公司与独立第三方进行。本公司不以向股份公司拆借、 占用股份公司资金或采取由股份公司代垫款项、代偿债务等方式侵占 股份公司资金。(2)对于本公司与股份公司及其控股子公司之间必须 的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿 的一般原则,公平合理地进行。(3)本公司与股份公司所发生的关联 交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守有关法律、 法规以及股份公司章程、关联交易管理制度等规定,履行各项批准程 序和信息披露义务。(4)本公司不通过关联交易损害股份公司以及股 份公司其他股东的合法权益,如因关联交易损害股份公司及股份公司 控股股 2017 减少、避 其他股东合法权益的,本公司自愿承担由此造成的一切损失。2、公 东和实 年 03 长期 正常 免关联交 司实际控制人吴玉玲就减少、避免与公司发生关联交易出具的声明、 际控制 月 10 有效 履行 易的承诺 承诺及保证(1)本人将尽量减少、避免与股份公司之间发生关联交 人 日 易。对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易,将由股份 公司与独立第三方进行。本人不会以向股份公司拆借、占用公司资金 或采取由股份公司代垫款项、代偿债务等方式侵占股份公司资金。 (2)对于本人与股份公司及其子公司之间必需发生的一切交易行 为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则, 公平合理地进行。(3)本人与股份公司所发生的关联交易均以签订书 面合同或协议形式明确约定,并严格遵守有关法律、法规以及股份公 司章程、关联交易管理制度等规定,履行各项批准程序和信息披露义 务,在股份公司董事会、股东大会审议关联交易时,依法履行回避表 决义务。(4)本人不通过关联交易损害股份公司以及股份公司其他股 东的合法权益,如因关联交易损害股份公司及股份公司其他股东合法 权益的,本人自愿承担由此造成的一切损失。 股权激励承 不适用 诺 43 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 其他对公司 中小股东所 不适用 作承诺 承诺是否按 是 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的,应当详 细说明未完 不适用 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部2017年3月31日修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(财会[2017]7 经第二届董事 无 号)、《企业会计准则第23号—金融资产转移》(财会[2017]8号)、《企业会计准则第24号—套期会 会第九次会议 计》(财会[2017]9号),2017年5月2日修订发布了《企业会计准则第37号—金融工具列报》(财会 审议通过 [2017]14号),要求在境内上市公司自2019年1月1日执行以上四项“新金融工具准则”。根据上述文 件要求,公司需对原采用的相关会计政策进行相应变更,自2019年1月1日起按新金融工具准则要 求进行财务报告的披露。本次变更主要内容为:在金融资产分类与计量方面,新金融工具准则要 求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管 理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量 44 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产”三大类别,取消了原金融工具准则中贷款和应收款项、持有至到 期投资和可供出售金融资产等分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产,也允许将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产,但该指定不可撤销,且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变 动额结转计入当期损益。在减值方面,新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量的 金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款和财务担保合同。 新金融工具准则要求采用预期信用损失模型确认信用损失准备,以替代原先的已发生信用损失模 型。新减值模型采用三阶段模型,依据相关项目自初始确认后信用风险是否发生显著增加,信用 损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。本集团对由收入准 则规范的交易形成的全部应收账款及长期应收款,以及由《企业会计准则第21号—租赁》规范的 交易形成的应收融资租赁款,按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 本公司从编制2019年度中期财务报表起执行财政部于2019年4月30日颁布的《关于修订印发 2019 经第二届董事 无 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号,以下简称“财会6号文件”)。 财会6号文 会第十三次会 件对一般企业财务报表格式进行了修订,将应收账款及应收票据项目拆分为“应收账款”及“应收 议审议通过 票据”项目,“应付账款及应付票据”拆分为“应付账款”及“应付票据”项目;对于已执行新金融工具 准则的企业,新增“应收款项融资”项目,用于反映新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计 入其他综合收益的应收票据及应收账款;将“信用减值损失”、“资产减值损失”调整为计算营业利 润的加项,损失以“-”列示;新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”,用于反映企业因转 让等情形导致终止确认以摊余成本计量的金融资产而产生的利得或损失。 财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订 的通 经第二届董事 无 知》(财会[2019]8号),按照规定于2019年6月10日实施。主要内容为明确了非货币性资产交换 会第十三次会 的确认时点、强调收取固定或可确定金额的权利、将应适用其他准则的交易进行了明确、在核算 议审议通过 上于“换入资产的原账面价值的相对比例”基础上增加“其他合理的比例”等。 财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订 的通知》(财 经第二届董事 无 会[2019]9号),按照规定于2019年6月17日实施,财务报表部分格式变更于2019年6月30日半年度 会第十三次会 财务报告开始实施。主要内容为重组债权和债务的会计处理规定与新金融工具准则相互呼应、对 议审议通过 以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的明确了债权人初始确认受让的金融资产以外的资产 时的成本计量原则、明确了债权人放弃债权采用公允价值计量、删除了对或有应收和或有应付的 披露、公允价值的确定方法及依据披露。 七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 50 45 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 颜新才、王新娟 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 (一)2018年限制性股票激励计划具体实施情况 1、2019年1月18日,公司召开第二届董事会第八次会议,审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》, 公司董事会认为《2018年限制性股票激励计划》规定的预留部分授予条件已经成就,同意向21名激励对象授予32.80万股限 制性股票,授予价格20.88元/股,预留部分剩余19.70万股额度作废。根据公司股东大会的授权,公司董事会确定公司限制性 股票激励计划预留部分的授予日为2019年1月18日。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,公司监事会对本次预留部分 授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 2、公司已在内部对预留部分授予激励对象名单进行了公示,公示时间自2019年1月19日至2019年1月28日止,在公示的 时限内,没有任何组织或个人提出异议,无反馈记录。监事会对预留部分授予激励对象名单进行了核查,并于2019年1月29 日出具了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的核查意见与公示情况说明》。 46 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 3、2019年2月20日,公司完成2018年限制性股票预留部分授予登记工作,向21名激励对象授予32.80万股限制性股票,并 披露了《关于2018年限制性股票预留部分授予登记完成的公告》,本次预留部分限制性股票上市日为2019年2月22日。 4、2019年4月8日,公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议,审议通过《关于回购注销部分限制 性股票的议案》,公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象韦鲁鲁、甘泉已离职,根据公司《2018年限制性 股票激励计划(草案)》的相关规定,公司决定对两人所持已获授但尚未解除限售的16,000股限制性股票进行回购注销,回 购价格为19.90元/股。监事会对该议案发表了审核意见,独立董事就该议案发表了独立意见。 5、2019年5月8日,公司2018年年度股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》,公司同日披露了《减 资公告》。 6、2019年5月29日,公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整公司2018年限 制性股票激励计划回购价格的议案》,及《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同意首次授予限制性股票的回购价格由 19.90元/股调整为19.70元/股,预留部分限制性股票的回购价格由20.88元/股调整为20.68元/股,并回购注销激励对象周春花所 持已获授但尚未解除限售的10,000股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 7、2019年8月27日,公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于2018年限制性股票 激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的 激励对象共计58人,可解除限售的限制性股票数量79.96万股。公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对此发表了审核 意见。广东精诚粤衡律师事务所出具了法律意见。 8、2019年9月9日,公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通,公司于 9月4日披露了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。 (二)报告期内相关披露索引如下: 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披 露索引 第二届董事会第八次会议决议的公告 2019年1月18日 巨潮资讯网 第二届监事会第六次会议决议的公告 2019年1月18日 巨潮资讯网 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 2019年1月18日 巨潮资讯网 2018年限制性股票激励计划预留部分激励对象名单 2019年1月18日 巨潮资讯网 上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划预留授予相关事项 2019年1月18日 巨潮资讯网 之独立财务顾问报告 广东精诚粤衡律师事务所关于珠海光库科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划预 2019年1月18日 巨潮资讯网 留部分限制性股票授予事宜的法律意见书 监事会关于公司2018年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的核查意见与公 2019年1月29日 巨潮资讯网 示情况说明 关于2018年限制性股票预留部分授予登记完成的公告 2019年2月20日 巨潮资讯网 第二届董事会第九次会议决议公告 2019年4月9日 巨潮资讯网 第二届监事会第七次会议决议公告 2019年4月9日 巨潮资讯网 关于回购注销部分限制性股票的公告 2019年4月9日 巨潮资讯网 广东精诚粤衡律师事务所关于公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的法律 2019年4月9日 巨潮资讯网 意见书 2018年年度股东大会决议公告 2019年5月8日 巨潮资讯网 47 珠海光库科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 减资公告 2019年5月8日 巨潮资讯网 北京德恒(深圳)律师事务所关于公司2018年年度股东大会的法律意见 2019年5月8日 巨潮资讯网 第二届董事会第十一次会议决议公告 2019年5月30日 巨潮资讯网 第二届监事会第十次会议决议公告 2019年5月30日 巨潮资讯网 关于调整公司2018年限制性股票激励计划回购价格的公告 2019年5月30日 巨潮资讯网 关于回购注销部分限制性股票的公告 2019年5月30日 巨潮资讯网 广东精诚粤衡律师事务所关于公司调整2018年限制性股票激励计划回购价格和回购注销 2019年5月30日 巨潮资讯网 部分限制性股票的法律意见书 关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公 2019年8月28日 巨潮资讯网 告 关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的律 2019年8月28日 巨潮资讯网 师法律意见 关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通 2019年9月4日 巨潮资讯网 的提示性公告 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。